臨沂國際商品交易中心有限公司擇期選價交易風險控制管理辦法（修訂版）

第一章  總則

第一條 為了加強擇期選價交易風險管理，維護交易各方的合法權益，保證臨沂國際商品交易中心有限公司（以下簡稱交易中心）交易的正常進行，根據《臨沂國際商品交易中心有限公司擇期選價交易管理辦法（修訂版）》等相關規定制定本辦法。

第二條 交易中心風險控制實行摘牌定金、風險警示制度、訂貨限額制度、大戶報告制度、強行轉讓制度和異常情況處理制度等。交易中心、交易商必須遵守本辦法。

第二章  摘牌定金和摘牌定金制度

第三條 交易中心實行摘牌定金，具體標準參照交易中心發布的相關細則及公告。

第四條 摘牌定金是買方交易商預付的鎖定貨權的一定數額的資金，摘牌定金是買方交易商摘牌履約的保證。

第五條 摘牌定金是交易商在交易中心專用結算賬戶中，按照交易中心規定的額度和進度存入并凍結一定數額的資金，作為承擔履約責任的保證。摘牌定金可以保障交易雙方承擔交易交收履約責任、防范交易和其他風險。

第六條 在交易過程中，當出現下列情況時，交易中心有權根據風險情況調整摘牌定金的標準。

（一）訂貨量達到一定水平時；

（二）連續數個交易日的累計漲跌幅達到一定水平時；

（三）出現連續同方向單邊市時；

（四）服務機構風險率等于或低于交易中心規定標準時；

（五）遇到國家法定節假日時；

（六）交易中心認為風險情況達到一定程度時；

（七）交易中心認為必要的其他情況。

第七條 如交易中心同時采取本辦法規定的兩種或兩種以上調整摘牌定金措施的，按照調整的摘牌定金數額中的較大值收取。

第八條 交易中心若決定調整摘牌定金額度時將及時在交易中心網站公告。交易商有及時瀏覽交易中心網站的基本義務。

第三章  風險警示制度

第九條 交易中心實行風險警示制度。當出現下列情形之一的，交易中心可以分別采取或同時采取要求交易商報告情況、談話提醒、書面警示、發布風險警示公告、向全體交易商發出風險提示函等措施中的一種或多種，以警示和控制風險。

（一）國內外交易出現異常變化；

（二）交易價格出現異常變動；

（三）交易商交易行為異常；

（四）交易商交易存在較大風險；

（五）交易商訂貨量、資金變化異常；

（六）交易中心接到的投訴涉及到交易商的；

（七）交易商涉嫌違規、涉及重大行政處罰、司法調查或訴訟或仲裁案件；

（八）交易中心認定的其他可能形成風險的情形。

第十條 交易中心要求交易商報告情況的，交易商應當按照交易中心要求的時間、內容和方式如實報告。

第十一條 交易中心實施談話提醒的，交易商應當按照交易中心要求的時間、地點和方式認真履行。

第四章  訂貨限額制度

第十二條 交易中心實行訂貨限額制度。訂貨限額是指交易中心規定單個交易商可以持有的，按賣方和買方計算的某一交易商品訂貨量的最大數額。

第十三條 交易中心有權根據不同交易商品的情況，分別確定每個交易商就某個交易商品的訂貨限額。

第十四條 交易商的訂貨數量不得超過交易中心規定的訂貨限額。對超過訂貨限額的訂貨，交易中心有權于下一交易日按有關規定執行強行轉讓。

第五章  大戶報告制度

第十五條 交易中心實行大戶報告制度。當交易商持有某一交易商品的訂貨數量達到交易中心對其規定的訂貨限額80%以上（含本數）時,交易商應向交易中心報告其資金情況、訂貨情況。交易中心有權根據中心風險狀況，決定并調整訂貨報告標準。

第十六條 交易商的訂貨數量達到交易中心報告界限的，交易商應主動于下一交易日結束前向交易中心報告。如需再次報告或補充報告，交易中心將通知有關交易商。

第十七條 達到交易中心報告界限的交易商應向交易中心書面提供下列材料：

（一）填寫完整的《交易商（大戶）報告表》，內容包括交易商名稱、交易商交易賬戶、交易商品、現有訂貨量、預付貨款、可動用資金、訂貨意向、預報交收數量等；

（二）資金來源說明；

（三）交易中心要求提供的其他材料。

第十八條 交易中心將不定期地對交易商提供的材料進行核查。一旦發現報告不實或者故意瞞報的情況，交易中心有權對有關交易商進行處罰。

第六章  強行轉讓制度

第十九條 為有效控制交易風險，保障全體交易商的權益，交易中心實行強行轉讓制度。強行轉讓是指在一定條件下，交易中心對該交易商持有的部分或全部現貨合同予以強行轉讓的一種風險防范措施。

第二十條 當交易商出現下列情況之一時，交易中心對其訂貨實行強行轉讓：

（一）該交易商可用資金不足，客戶風險率達到或低于85%時（若交易中心對風險率標準進行調整，以屆時有效的規定為準），客戶風險率=當前權益/占用合同訂金，若占用合同訂金為0，則風險率為9999.99%

（二）訂貨量超出其限額規定的；

（三）該交易商存在交易中心認定的違規行為的；

（四）根據交易中心的緊急措施應予強行轉讓的；

（五）交易中心規定的其他應予強行轉讓的情形。

第二十一條 執行強行轉讓的程序

（一）通知

交易中心將通過電腦客戶端發送當日結算數據，當交易商可用資金小于零時，視為交易中心發出交易商追加預付貨款的通知。

（二）執行及確認

（１）若交易商可用資金未達到交易中心要求，交易中心將實行“強行轉讓”。

（３）“強行轉讓”執行完畢后，交易中心將通過計算機交易系統，向有關交易商發送“強行轉讓”的結果。

（４）因其他原因制約，致使無法及時完成“強行轉讓”的，可以順延至下一交易日繼續執行，直至完成“強行轉讓”。

（５）對于上述措施，交易中心無需另行通知。

第二十二條 為控制中心風險，中心實行代為集中轉讓制度。

代為集中轉讓是指中心為了維護正常的交易秩序，應對極端行情引發的交易風險，對滿足相關條件的現貨合同，按照當日市價進行強制轉讓的風險控制措施。

第二十三條 強行轉讓和代為集中轉讓產生的虧損及法律后果由交易商承擔。

第七章  異常情況處理制度

第二十四條 在交易過程中，當出現以下情形之一的，交易中心可以宣布市場交易進入異常情況，采取緊急措施化解風險：

（一）地震、臺風、水災、戰爭等不可抗力及系統故障、設備故障、通訊故障、停電等不可預測或無法控制的突發事件導致交易無法正常進行；

（二）交易商出現結算、交收危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響；

（三）交易價格出現同方向連續漲（跌）停板,在交易中心采取調整漲跌停板幅度、提高預付貨款及按一定原則強行減少訂貨量等措施后，仍不能釋放風險的；

（四）有證據證明交易商違反交易中心交易規則和有關規章制度并且對中心正在產生或者即將產生重大影響；

（五）交易中心規定的其他情況。

出現上述異常情況時，交易中心可以采取調整開市收市時間、暫停交易、調整漲（跌）限幅、調整預付貨款額度、限制交易權限、限期轉讓、強行轉讓、代為集中轉讓等緊急措施。

第二十五條 交易中心宣布市場交易進入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告。交易中心因異常情況采取的相應措施造成的損失，交易中心不承擔任何責任。

第八章  附則

第二十六條 本辦法解釋權、修訂權歸臨沂國際商品交易中心有限公司所有。

第二十七條 本辦法自頒布之日起實施。                 

臨沂國際商品交易中心有限公司

                                                二〇二二年十一月