臨沂國際商品交易中心有限公司投資者適當性管理辦法（修訂版）
第一條 為加強臨沂國際商品交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）投資者的管理，保障投資者合法權益，規范投資者行為，維護交易秩序，根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國電子商務法》、《山東省地方金融條例》、《山東省交易場所監督管理辦法》等有關法律、法規及交易中心有關規定，制訂本辦法。
第二條 投資者是指認可并遵守交易中心相關規定，在交易中心進行商品現貨交易交收活動的投資者。投資者主要包括特許供貨商、法人交易商及普通交易商。
第二章 投資者資格取得
第三條 申請成為交易中心特許供貨商應具備下列條件：
（一）在中華人民共和國境內依法注冊登記的法人機構，注冊資本不低于500萬元；具備交易中心上市品種相關生產、加工、貿易背景及資質；
（二）有健全的法人治理結構；
（三）提供由指定交收倉庫蓋章的不少于100噸的在庫倉單證明；
（四）近3年內無嚴重違法違規行為記錄。
（五）熟悉并承認交易中心各項業務管理制度;
（六）認繳交易中心收取的履約保證金及其他各項費用；
（七）交易中心規定的其他條件。
第四條 申請成為交易中心特許供貨商，需提交下列材料：
（一）提交經法定代表人或其授權人簽字、企業加蓋公章的《交易商入市協議書》；
（二）企業三證合一后的營業執照復印件（加蓋公司公章）；
（三）法定代表人身份證復印件（本人簽名并加蓋公司公章）；
（四）交易中心認為需要提供的其它材料。
第五條 申請成為交易中心法人交易商，應具備下列條件：
（一）在中華人民共和國境內依法注冊登記的法人機構，具備上市品種相關生產、加工、貿易背景及資質；
（二）有健全的法人治理結構；
（三）近3年內無嚴重違法違規行為記錄。
（四）熟悉并承認交易中心各項業務管理制度;
（五）認繳交易中心收取的履約保證金及其他各項費用；
（六）交易中心規定的其他條件。
第六條 申請成為交易中心法人交易商，需提交下列資料
（一）提交經法定代表人或其授權人簽字、企業加蓋公章的《交易商入市協議書》；
（二）三證合一后的營業執照復印件（加蓋公司公章）；
（三）法定代表人身份證復印件（本人簽名并加蓋公司公章）；
（四）交易中心認為需要提供的其它材料。
第七條 申請成為交易中心普通交易商，應具備下列條件：
（一）認可并遵守交易中心相關規定；
（二）具有一定資金實力及良好的信譽；
（三）具備一定的行業專業知識，屬于行業相關客戶；
（四）簽署風險揭示書，具備一定的風險承受能力；
（五）不存在嚴重違法記錄；
第八條 申請成為交易中心普通交易商，需提交下列資料
（一）風險揭示書；
（二）交易商入市協議書；
（三）交易商本人身份證、銀行卡復印件
（四）提交相關行業證明資料；
（五）通過《風險承受能力測試問卷》且成績高于60分；
（六）普通交易商本人手持身份證件的方式進行拍照認證或視頻認證，確保交易商入市是個人自愿行為；
（七）交易中心認為需要提供的其它材料。
第九條 申請者須對所提交的文件資料的真實性、準確性和合法性負責。交易中心審核通過后，投資者與交易中心簽訂相關協議，將取得正式資格。享受投資者的相關權利，承擔相關義務。
第十條 被交易中心終止交易商資格的投資者自終止之日起，不得再申請成為交易中心交易商。
第三章 交易管理
第十一條 為保證商品現貨交易交收的便捷和安全，交易中心對投資者實行交易賬戶密碼管理。一個投資者對應一個交易商賬戶，投資者對其賬戶發出的交易要約和產生的交易結果承擔全部的法律責任。
第四章 權利和義務
第十二條 投資者及其從業人員必須遵守國家有關法律、法規、政策和交易中心各項規章制度的規定，接受省市政府相關主管部門及交易中心的管理和監督。
第十三條 投資者享有下列權利：
（一）參加交易中心組織的交易、交收、第三方監管、物流配送和資金服務等業務；
（二）享有交易中心提供的各種服務；
（三）獲得交易中心提供的交易信息；
（四）對交易中心的工作提出意見和建議；
（五）對交易中心的懲戒決定提出申訴；
（六）其他應由投資者享受的權利。
第十四條 投資者履行下列義務：
（一）遵守交易中心的各項規章制度；
（二）接受交易中心的管理；
（三）熟記交易賬戶和賬戶密碼，并對交易商賬戶和賬戶密碼在使用中所產生的法律后果承擔全部責任；
（四）按照交易中心有關規定繳納各項費用；
（五）接受交易中心對投資者的培訓；
（六）接受交易中心對其在交易中心發生的業務和財務情況的監督；
（七）保證提供材料的真實性,并承擔相應法律責任；
（八）其他依法應履行的義務。
第五章 退出和暫停
第十五條投資者可以退出交易中心。如申請退出，須提前10個交易日向交易中心提交書面申請，并在合同規定的期限內完成已承諾交易、交收等各項業務。交易商退市申請經交易中心審核同意后，為其辦理退市手續。交易商在辦理退市手續時，交易中心相應結清賬戶，清退各項資金。
第十六條 交易中心不予保留已退市交易商的交易商賬號。已退市交易商如申請重新入市，需按交易中心規定程序重新辦理入市手續。
第十七條 投資者可以申請暫停交易商資格。如申請暫停，須提前10個交易日向交易中心提交書面申請，并在合同規定的期限內完成已承諾交易、交收等各項業務，并將欠繳交易中心的各項費用補齊，交易中心在收到申請并審查同意后，為其辦理暫停交易商資格手續。
第十八條 投資者在暫停資格期間，交易中心為其保留交易商賬號，但不再享受在交易中心的任何權利。
第十九條 法人交易商可自行授權交易員通過交易中心電子交易系統從事交易。交易員有權使用交易中心的服務設施，并具有對交易活動等提出意見和建議的權利，同時負有遵守交易中心規定、服從交易中心管理的義務。如有違規行為，交易中心有權要求法人交易商更換交易員。
第二十條 投資者將已簽訂的電子交易合同履行、轉讓或終止后，如不再參與交易中心電子交易，應申請辦理交易商資格注銷手續。未辦理注銷手續的投資者應對其交易終端發生的所有行為負有全部責任。
第六章 處 罰
第二十一條 對違反國家有關法律法規及交易中心有關規定的投資者，交易中心視情節輕重給予警告、嚴重警告、暫?；蚪K止交易商資格等處罰。
第二十二條 投資者可在接到處罰決定后10個工作日內向交易中心提出書面申訴，要求對有關處罰決定進行復議。交易中心復議決定應在30個工作日內做出，但在做出復議決定之前原決定仍然有效。
第七章 附 則
第二十三條 除非法律、法規、規范性文件或有管轄權的法院、仲裁機構或有關行政主管機關明確要求，交易中心負有為投資者資料保密的責任。
第二十四條 本辦法由臨沂國際商品交易中心有限公司負責解釋、修改。投資者向交易中心申請取得交易商資格即視為投資者同意遵守本辦法。
第二十五條 本辦法自公布之日起實施。
臨沂國際商品交易中心有限公司
二〇二二年十一月
