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    管理辦法

    關于加強服務機構及所屬人員合規展業的的有關規定

    來源:臨商中心     發布時間:06-01

    為了更好的服務客戶,加強臨沂國際商品交易中心有限公司(以下簡稱“交易中心”)及合作服務機構的規范管理、安全運營。根據《臨沂國際商品交易中心服務機構管理辦法》、《臨沂國際商品交易中心有限公司投資者適當性管理辦法》及國家相關法律法規的有關規定,就合作服務機構及所屬有關工作人員在發展業務過程中的有關行為做出如下規定,請認真遵守,違反相關規定,交易中心有權對違規行為進行處罰。

    第一條 服務機構及所屬人員應該按交易中心要求建立宣傳信息報備制度,按交易中心要求進行宣傳,不得違反有關法律、法規、規章和政策規定。

    第二條 嚴禁服務機構及所屬人員通過虛構第三方身份誘導交易商在平臺進行開戶、簽約、激活及交易等違規行為。

    第三條 嚴禁服務機構及所屬人員通過簽訂委托投資協議或以其他形式接受交易商的委托,代替交易商下達操作指令,或對交易商的具體操作進行干涉;嚴禁向交易商做出收益保障、風險共擔等誘導性交易行為。

    第四條 服務機構及所屬人員不得私下轉讓交易賬戶,將交易賬戶委托給他人管理或承包給他人經營。

    第五條 服務機構及所屬人員應該履行保密責任,不得將交易中心的相關信息透露給第三方。

    第六條 服務機構及所屬人員應該與交易中心加強溝通,不得有造謠、惡意宣傳等損害交易中心聲譽的行為。

    第七條 服務機構及所屬人員不得采用明示或暗示與交易中心或者交易中心職工具有特殊關系、以虛假或容易引起誤解的宣傳方式等行為進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽等不正當競爭行為。

    第八條 服務機構及所屬人員不得吸收國家法律禁止的主體進行交易。

    第九條 服務機構及所屬人員應合規展業,出現客訴等相關問題時應積極配合交易中心及國家相關機構調查或檢查。

    第十條 交易中心規定的其他違規行為。

    各服務機構及所屬人員應遵守上述規定,出現不符合規范的上述行為時,應作為第一責任人及時處理相關事宜,交易中心及時協助。行為嚴重違規時,交易中心將根據《臨沂國際商品交易中心服務機構管理辦法》視情對服務機構做出警告、罰款、暫停交易、凍結資金、開除資格等處罰。 

            

                                         臨沂國際商品交易中心有限公司

     二〇二二年十一月


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